中國網(wǎng)財經(jīng) 5 月 19 日訊 近日，因違反上市公司再融資分類審核機制適用規(guī)定，中信證券、國投證券及六名保代被上交所予以監(jiān)管警示。
公告內(nèi)容顯示，中信證券及國投證券在上交所相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審核機制的核查意見。
但經(jīng)查明，中信證券及國投證券最近一年均因首發(fā)上市業(yè)務受到其他證券交易所紀律處分，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》 ( 2023 年 ) ( 以下簡稱《審核規(guī)則》 ) 規(guī)定的 " 最近一年因同類業(yè)務受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分 " 的情形，不得適用再融資分類審核機制。兩家機構(gòu)均未及時向上交所報告前述情況，出具的核查意見與實際情況不符。
上交所稱，中信證券及國投證券未審慎關注可能影響審核程序適用的事項，出具的核查意見與實際情況不符，履行保薦職責不到位。李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐作為中信證券項目保薦代表人，鄭揚、陳實作為國投證券項目保薦代表人，對此負有直接責任。
上交所決定，對中信證券及李寧、吳鵬、黃藝彬、李婉璐，對國投證券及鄭揚、陳實均予以監(jiān)管警示。
